نظام التقارير التجارية والامتثال

التقارير التجارية ومحرك الامتثال (تريس)

محرك التقارير والامتثال التجاري هو السيارة المتقدمة فينرا التي تسهل الإبلاغ الإلزامي من المعاملات السوق الثانوية دون وصفة طبية في الأوراق المالية المؤهلة ذات الدخل الثابت.

ويتعهد جميع الوسطاء الذين هم من الشركات الأعضاء في فينرا بالإبلاغ عن المعاملات في سندات الشركات إلى تريس بموجب مجموعة من القواعد المعتمدة من هيئة الأوراق المالية والبورصات.

إند - تريس - الروابط.

تتبع تنبيهات الخدمة، والتغييرات على الوثائق وترقيات النظام.

تحميل أدلة المستخدم ومواصفات أبي لمختلف نظم الإبلاغ تريس.

العثور على إجابات للأسئلة الشائعة بشأن تريس.

توضح قاعدة فينرا رول 7730 الرسوم المطلوبة لاستخدام تريس.

تحميل جداول البيانات، والبحوث المستقلة و تريس كتاب الحقائق.

وتساعد بطاقات تقرير تريس الشركات على مراقبة التزاماتها المتعلقة بتقديم التقارير.

قم بتنزيل اتفاقية مشاركة فينرا (فبا) ونماذج الإفراج والاتفاقيات القانونية الأخرى المتعلقة ب تريس.

ابتداء من 10 يوليو 2017، يجب على الشركات الأعضاء الإبلاغ عن المعاملات المنفذة في الأوراق المالية الخزينة ل تريس.

تريس الإخطارات.

اشترك لتلقي رسائل دورية بخصوص:

نظام تحديثات نظام تحديثات المخطط انقطاع الأحداث الهامة الأخرى.

الإبلاغ عن التجارة والامتثال.

التحليل المالي المتكامل.

يوفر كتكس حل فعال من حيث التكلفة وقابلة للتطوير للإبلاغ.

الهندسة المعمارية المفتوحة مصممة بسلاسة دمج النظم القديمة المتباينة من أجل تلبية المتطلبات التنظيمية. تقليل، والقضاء، وأتمتة نقاط اتصال اليدوي طوال دورة الحياة التجارية منصة قابلة للتدقيق بالكامل مع نظام الملكية إذن المستخدم والاستحقاقات استخدام البيانات من التقارير المخاطر التنظيمية المطلوبة لخلق القيمة المضافة تحليلات العملاء والسوق.

الامتثال التنظيمي والتقارير التجارية.

وقد تم تصميم كتكسيستمز تكنولوجيا الجيل القادم لإعطاء الشركات أدوات لتلبية الطلبات الحالية وغير المتوقعة من مختلف الكيانات التنظيمية. من خلال دمج الأهداف الأساسية للتخزين والتجميع والتحليل والتسليم نعطي العملاء القدرة على الاندماج بسلاسة عبر المنصات وخطوط الأعمال لتوفير التوحيد والتخزين ودرب التجارة والتجميع والنقل إلى وحدات حقوق السحب الخاصة.

خدمات مستودع التجارة.

توفر أنظمة كتكس منصة تقنية متعددة الأصول تعتمد على الحوسبة السحابية والتي تهدف إلى تقديم الدعم الكامل لدورة الحياة التجارية والمصالحة والتقييم والمخاطر والإبلاغ عن قدراتها. لدينا منصة فعالة من حيث التكلفة توفر اتصال قابل للتكيف تماما والتكامل عبر النظم القديمة والعمليات. التكنولوجيا QTX†™ ق بالإضافة إلى ذلك قادرة على دعم وظائف عملية مخصصة وفريدة من نوعها.

الإبلاغ عن التجارة، مفتاح المراقبة للامتثال.

وقدم كيث باجوناس وأيمي جيناريني من إرنست ويونغ مساهمات في هذه المادة.

وقد أصبح التداول محوسبا على نحو متزايد منذ عام 1998، عندما أذن المجلس الأعلى للاتصالات بإنشاء شبكات الاتصالات الإلكترونية (إينس)، وتحول نشاط التداول من الأسواق التقليدية إلى الأسواق غير الرسمية التي توفر تجارة سريعة وفعالة ومنخفضة التكلفة. ولما كانت الصفقات قد ابتعدت عن مراكز السوق التقليدية وارتفع حجمها إلى مستويات قياسية، سعت الهيئات التنظيمية إلى إيجاد طرق لحماية الأسواق والمستثمرين الأفراد والاقتصاد ككل من التلاعب والتداول من الداخل وغير ذلك من الأنشطة غير المشروعة. مع زيادة التركيز التنظيمي على حماية المشاركين في سوق الأوراق المالية، وإعداد التقارير التجارية ومراقبة التجارة هي المفتاح لتوفير الشفافية والكفاءة والإشراف على بيئة التداول اليوم.

من خلال التقاط وتحليل الأنشطة التجارية التي بدأها العملاء والملكية، والمنظمات التنظيمية مثل الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (ناسد) ومجلس التعاون الاقتصادي تحديد والتصرفات على المخالفات في أنشطة السوق. وبالإضافة إلى ذلك، ومع تطور الأسواق والتكنولوجيات ذات الصلة واستراتيجيات التداول، يتم إدخال وتنقيح متطلبات الإبلاغ الجديدة، مما يخلق تعقيدا إضافيا لعمليات وكلاء الوسطاء وإدارة المخاطر وموظفي الامتثال.

ويلزم أن تقوم شركات البيع والبيع والشراء من أجل البيع والشراء بالجمع بين المعلومات وتحليلها والإبلاغ عنها على نحو أفضل من أي وقت مضى. ويقوم المنظمون الآن باستخدام أدوات المراقبة الآلية، المعروفة أيضا باسم "عمليات المسح"، للكشف عن القضايا التي كثيرا ما تؤدي إلى تحقيقات الامتثال. وتستخدم البيانات التي توفرها الشركات، والمبادلات، والشبكات الإلكترونية، كأساس للاستفسارات التنظيمية، وتحدي ردود الشركات التجارية على هذه الاستفسارات.

غير أن عدد أماكن السيولة واستراتيجيات أوامر التوجيه قد زاد من تعقيد أسواق الأوراق المالية وجعل جمع البيانات وتحليلها أكثر صعوبة. أنظمة التداول الحسابية، على سبيل المثال، يمكن أن "شريحة" أوامر كتلة كبيرة في عدد من الصفقات الصغيرة وتوجيهها إلى أماكن التنفيذ متعددة على مدى ساعات أو أيام أو حتى أسابيع. وفي هذه الحالات، يمكن أن يكون إعادة تجميع مسار الطلب لأغراض إعداد التقارير التنظيمية أمرا شاقا.

فينرا / ناسداك مرفق التقارير التجارية.

ويمثل مرفق الإبلاغ عن التجارة في بورصة ناسداك / ناسداك تم (ترف تم) خدمة أوتوماتيكية لإعداد التقارير والمطابقة التجارية تعمل على منصة تكنولوجيا ناسداك أكت.

نسداق ترف تسهل إلكترونيا التقارير التجارية والمقارنة التجارية وتصفية الصفقات لجميع الأسهم الأمريكية و ترف يعامل المعاملات المتفاوض عليها وسيط إلى وسيط، أو استيعابها داخل الشركة.

تقدم شركة ناسداك ترف معيار الصناعة لجميع احتياجات الشركة من الامتثال لمتطلبات التقارير التجارية، وتقدم حاليا أكثر من 88٪ من حصة السوق في سوق ما بعد التداول وأكثر من 30٪ من حصة السوق الموحدة (المصدر: ناسداكترادر).

الفوائد والميزات.

ملامح فينرا / ناسداك ترف ما يلي:

تقارير التجارة لمدة 10 ثوان لجميع الأسهم الأمريكية التقديم التلقائي للتطهير وظائف خاصة مثل وظائف التخارج / الدخول ووظائف الرسوم الصريحة باستخدام الواجهة الأمامية بديهية، ويبلينك أكت 3.0، يمكنك الاستعلام عن وتجارب البحوث في الوقت الحقيقي التجارة في نفس اليوم والتأكيد والمصالحة للطرف المنفذ والطرف المقابل كامل تقارير التجارة الأمامية وإدارة التجارة عبر ويبلينك أكت معيار الصناعة الامتثال لوحة التجارة من خلال الشيكات انتهاك عن طريق ريج ريكون حد حد الحد من مخالفات انتهاك عبر محدد محدد بيع قصيرة شيكات قواطع دوائر المخالفات عبر مراقبة بيع قصيرة المباراة / قارن وظيفة لتسهيل المعاملات وسيط إلى وسيط تأمين في تأكيد التجارة في غضون 20 دقيقة من التنفيذ موثوق بها، تكنولوجيا موثوق بها.

الفوائد والميزات التي لا تدعمها المنافسة.

ملامح المسابقة لا تشمل:

مباراة / قارن وظيفة لتسهيل المعاملات وسيط إلى وسيط (لا تدعمها المنافسة)

برنامج مشاركة الأرباح.

حاليا، أسهم فينرا / ناسداك ترف مرة أخرى في 98٪ و 95٪ في المستويات العليا. ويقوم نظام فينرا / ناسداك ترف بتوزيع الإيرادات استنادا إلى الصيغة نفسها التي تتبعها معالجات معلومات الأوراق المالية (سيبس) - التي تستند مباشرة إلى الأسهم والتداولات المبلغ عنها. تتأهل الشركات للمستويات على أساس كل شريط وفقا للحصة السوقية لكل شركة المبلغ عنها من إجمالي الصفقات المبلغ عنها إلى فينرا / ناسداك ترف لكل ربع سنة، في كل شريط. يتم تقييم مؤهالت مستوى الشركات كل ربع سنة لدفع هذه الفترة.

لمزيد من المعلومات حول هذا البرنامج يرجى الاطلاع على ورقة الحقائق حصة الإيرادات وصفحة التسعير لخدمات التداول.

خيارات الاتصال لإعداد التقارير التجارية.

إدارة المخاطر بعد التجارة.

توفر إدارة المخاطر في بورصة ناسداك شركات المقاصة وتنفيذ الوسطاء والشركات الراعية نظرة شاملة لنشاط شركاتهم في جميع أسواق ناسداك. نحن نقدم طرقا مختلفة لشركات المقاصة لعرض وإدارة عملائها ونشاطهم التجاري.

القدرة على تعيين شراء، بيع، صافي وإجمالي حدود مجموعة الصفقات للسماح / تثبيط مرة واحدة وضعت في "عقد" حالة عندما تم اختراق حد. فصل الحدود المقيدة ومطابقة / مقارنة حدود التجارة والإخطارات لمزيد من السيطرة على الوسطاء.

توفر الواجهة الأمامية للأداة ما يلي:

إخطارات التنبيه عندما المراسلين نهج أو تجاوز حدود الائتمان ملخص التعرض للمخاطر والمبالغ التجارية الإجمالية من قبل الأسهم وشركة مركز الرسائل والتنبيهات التي تسمح للعملاء لمراقبة الانتهاكات في الوقت الحقيقي.

فينرا & تريد ؛، مرفق التقارير التجارية والتجارة؛ و ترف والتجارة؛ هي علامات تجارية لهيئة تنظيم الصناعة المالية، وشركة